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北京

至善基金:私募基金未备案或受严惩 备案后可开立证券账户

来源:中金在线 私募基金 /账户 /基金

2018-03-14 09:28:48 

  开年以来,监管对私募基金就提出了严格的备案要求,但遗憾的是,而今已经进入3月,仍然存在私募基金机构未备案登记的现象。据至善基金了解,这一部分私募基金机构至今未办理备案登记的原因或与未达到监管合规要求有关。

  至善基金了解到,在《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》中就曾提到,私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

  至善基金获悉,据《中国证券投资基金业协会2017年私募基金登记备案综述及12月私募基金登记备案月报》显示,截至上年末,我国私募基金完成备案的达66000多只,较上年相比出现了较大幅度的增长。且自中国证券投资基金业协会的资产管理业务综合报送新系统上线后,又有超过20000只私募基金完成了备案登记。

  至善基金认为,尽管我国私募基金备案登记规模表现较为良好,但是目前仍然存在私募基金不办理备案登记的现象。对于资本管理市场而言,私募基金不备案在一定程度上或将埋下不小的潜在风险。

  从法律上来说,至善基金认为,私募基金管理人具有办理备案登记的责任和义务,况且,私募基金不备案不仅将危害私募机构本身,可能遭到监管处罚的风险,而且也将对投资新三板和上市公司造成不小影响。尤其对于成立年限较长的私募基金而言,如果想要实现可持续发展,则备案登记势必是私募基金机构走向合规被业界认可所必须要完成的一件自律大事。

  私募基金不办理备案登记无异于是在与法律对搏。不办理备案登记的私募基金 或将会受到法律的严惩。而与未办理备案的私募基金相比,完成备案登记的私募基金则将拥有更多的选择权利。

  至善基金了解到,根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,私募基金完成备案登记后,则将可获得申请开立证券相关账户的权利。而相比之下,私募机构募集产品如果未办理备案或者未按规定办理私募基金备案,则将无法享有这项权利。

免责声明:[ 金融之家-JRZJ.COM刊发此文目的在于传递更多信息,文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担 ]

责任编辑:jrbd

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