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北京

涉案券商资管逾6亿的夫妻“老鼠仓”终落幕

来源:金融之家 老鼠仓 /券商 /东方证券 /齐蕾 /监管 /基金 /证监会 /投资 /金融之家

2017-07-17 16:27:22 

文|金融之家 未澜

金融之家7月17日讯,跟踪买卖自己管理基金的白马股,开基金经理刑拘之先河的韩刚是第一个被追究刑事责任的基金经理。自刑法修正案实施的那一天起,基金老鼠仓的好时光就结束了。但韩刚不是第一个,也不是最后一个。近年来,监管部门不断加大对“老鼠仓”等违法违规行为的查处力度,但在巨大的利益面前,仍有不少人不惜以身试法,铤而走险。而近期的夫妻“老鼠仓”案的落幕也再一次印证了监管层对老鼠仓敲山震虎绝不姑息的坚决。

原东方证券股份首席投资官兼证券投资业务总部总经理齐蕾,联合其曾担任申万宏源上海瞿溪路证券营业部负责人的丈夫卫平,因对证券交易方式极为熟悉,并进行多种方式规避调查,共同实施‘老鼠仓’交易,目前齐蕾因涉案金额6.36亿元,非法获利1657万元,被指控“利用未公开信息交易罪”,判处有期徒刑五年,处罚金人民币1160余万元。乔卫平因“利用非公开信息交易”罪被判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金人民币497万余元。

通过使用亲朋好友的证券账户,利用自己深耕证券行业的职业职位优势,从基金经理、基金公司投资总监、基金研究员、基金交易员蔓延到证券公司资产管理领域,且已经涉及相关高管人员的“老鼠仓”主体的转换,已明显显示出行业内部公司考核只关注投资业绩,在合规教育及内控投入等方面不够重视的漏洞。

2004年9月至2015年6月间,齐蕾在东方证券证券投资业务总部担任要职,负责东方证券自营的11001和11002资金账户管理和股票投资决策的职务便利,掌握了上述账户股票投资决策、股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。

在联合乔卫平担任营业部督导的优势,通过热自助以及大户室电脑下单,控制并操作“罗某兴”、“厉某春”、“厉某平”、“汪某华”等四人证券账户,以不同时期买卖“ 永新股份 ”、“三爱富”、“ 金地集团 ”等相同股票197只,成交金额累计达人民币635756480.39元,非法获利金额累计16578363.97元。

在被要求接受审查时,还抱有侥幸心理,妄图扰乱监管视线,规避调查并切断账户与自己的联系,在证监会行政调查阶段,还曾试图推出他人顶包账户交易。但与以往主要依靠举报、现场检查的监管方式不同,“老鼠仓”也往往是长时间、频繁交易,一般都会留下的交易痕迹,而以“大数据分析”为主的“数字稽查”技术也在不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度都得到了很大提高。

最终齐蕾、乔卫平供述了自己的犯罪事实,并由亲友代为退交全部违法所得及公诉机关建议的罚金共计33156727.94元。

近年来中国证监会、证券业协会、交易所等各监管部门和相关机构在查处“老鼠仓”的问题上建立健全相关制度,对于“老鼠仓”行为只有不断严厉的制裁。

最后一句:其实网络世界的每一举一动都是有记忆的,所以抱有侥幸心理的结果除了被揭穿外,还会丧失从轻量刑的机会~

免责声明:[ 金融之家-JRZJ.COM刊发此文目的在于传递更多信息,文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担 ]

责任编辑:徐影

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